罰沒超1.1億元！證監(jiān)會(huì)重拳出擊

證監(jiān)會(huì)8月31日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)高鵬操縱福建金森股票價(jià)格的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定沒收高鵬5509萬(wàn)元的違法所得，并處以5509萬(wàn)元罰款。

高鵬實(shí)際控制“曾某蘭”等23個(gè)證券賬戶操縱福建金森股價(jià)。2018年10月15日至2019年4月10日期間，涉案賬戶組建倉(cāng)拉抬及拉高股價(jià)反向賣出階段，在無(wú)任何利好公告的情況下，“福建金森”股價(jià)（按照復(fù)權(quán)前每日收盤價(jià)格測(cè)算）漲幅110.35%，同期深證成指漲幅40.17%，偏離70個(gè)百分點(diǎn)。

控制23個(gè)證券賬戶

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2018年8月1日至2019年6月13日期間，高鵬控制使用“曾某蘭”萬(wàn)和證券賬戶、“江某獅”萬(wàn)和證券賬戶、“鄭某玉”萬(wàn)和證券賬戶、“鄭某麗”萬(wàn)和證券賬戶等23個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）。

高鵬控制使用賬戶組期間，賬戶組交易“福建金森”的資金與高鵬工商銀行尾號(hào)2836的銀行賬戶等密切關(guān)聯(lián)，主要使用鄭某余、林某華、張某杰等的銀行賬戶進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，分別轉(zhuǎn)入賬戶組進(jìn)行交易。

鄭某余、林某華、張某杰等賬戶出借人及相關(guān)優(yōu)先級(jí)資金方等人指認(rèn)高鵬控制使用上述賬戶組中的賬戶。此外，賬戶組存在頻繁共用相同交易設(shè)備下單。綜上，高鵬實(shí)際控制“曾某蘭”等23個(gè)證券賬戶。

獲利超5509萬(wàn)元

2018年10月15日至2019年6月13日期間（以下簡(jiǎn)稱操縱期間），高鵬控制賬戶組，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒等方式操縱“福建金森”股價(jià)，獲利超5509萬(wàn)元。

操縱期間內(nèi)，涉案賬戶組期初無(wú)持股，期間累計(jì)買入“福建金森”6837.77萬(wàn)股，買入金額13.19億元，累計(jì)賣出“福建金森”6698.36萬(wàn)股，賣出金額13.54億元，截至2019年6月13日仍持股139.42萬(wàn)股。

涉案賬戶組在連續(xù)交易期間的多個(gè)時(shí)段交易占比指標(biāo)較高，其在48個(gè)時(shí)段內(nèi)達(dá)到連續(xù)十個(gè)交易日平均成交占比超過(guò)20%。其間，2018年10月29日至2018年12月4日，涉案賬戶組在連續(xù)27個(gè)交易日交易“福建金森”，成交量占市場(chǎng)成交量比例為20%；2018年12月24日至2019年1月28日，涉案賬戶組在連續(xù)24個(gè)交易日交易“福建金森”，成交量占市場(chǎng)成交量比例為20.2%。

分三階段實(shí)施操縱

從交易行為、持倉(cāng)變動(dòng)、股價(jià)走勢(shì)的情況看，高鵬控制涉案賬戶組的操縱行為，可分為建倉(cāng)拉抬、拉高賣出、迅速出貨三個(gè)階段。

第一階段為建倉(cāng)拉抬階段。2018年10月15日至2018年12月10日，涉案賬戶組迅速建倉(cāng)買入，交易以凈買入為主，由持股為0增加至持股988.42萬(wàn)股。期間，該股股價(jià)由11.49元拉抬至16.53元，漲幅43.86%。

第二階段為拉高賣出階段。2018年12月11日至2019年4月10日，涉案賬戶組買賣交替、伴隨對(duì)倒行為，通過(guò)高價(jià)買入行為拉抬股價(jià)并反向交易出貨。期間，該股股價(jià)由17.11元上漲至24.62元，漲幅43.89%；期間股價(jià)最高漲至25.26元，最大漲幅為47.63%。賬戶組總體持倉(cāng)量緩慢下降，持股數(shù)量由988.42萬(wàn)股減少至613.31萬(wàn)股。

第三階段為迅速出貨階段。2019年4月10日至2019年6月13日，賬戶組在本階段初期4月19日單日集中凈賣出268.58萬(wàn)股，成交量占市場(chǎng)成交量的25.51%。此后賬戶組交易量減少，并在最后四個(gè)交易日迅速賣出226.69萬(wàn)股。本階段，涉案賬戶組以賣出委托為主，同時(shí)伴有部分買入行為，持股數(shù)量從613.31萬(wàn)股減少至139.41萬(wàn)股，該股股價(jià)由24.62元下跌至15.60元，跌幅36.64%。