海峽網(wǎng)金融頻道訊 7月14日,中國人民銀行福州中心支行公布一批行政處罰信息(福銀罰字〔2021〕22-33號),因存在與身份不明的客戶進(jìn)行交易等違法行為,漳州農(nóng)商行、長樂農(nóng)商行、興業(yè)證券及其相關(guān)責(zé)任人被分別處予警告及罰款,其中,漳州農(nóng)商行被處罰206萬元,長樂農(nóng)商行被罰155萬元,成為此次處罰行政處罰信息公示表處罰金額較大的銀行機(jī)構(gòu)。
存在2類違法行業(yè)
漳州農(nóng)商行被處罰206萬元
罰單顯示,福建漳州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)和未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告兩類違法行為,中國人民銀行福州中心支行對其處206萬元罰款。
時(shí)任福建漳州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司行長吳西林對福建漳州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)和未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行福州中心支行對其處1.5萬元罰款。
時(shí)任福建漳州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理對福建漳州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行福州中心支行對其處2.5萬元罰款。
時(shí)任福建漳州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營管理部總經(jīng)理黃惠嫣對福建漳州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行福州中心支行對其處3萬元罰款。
存在3類違法行為
長樂農(nóng)商行被罰155萬元
罰單顯示,福建長樂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司長樂農(nóng)商行的違法行為類型有3類:1.與身份不明的客戶進(jìn)行交易;2.對涉詐銀行結(jié)算賬戶交易監(jiān)測及管控不到位;3.個(gè)人銀行結(jié)算賬戶開戶未備案及超期備案。對于長樂農(nóng)商行的上述違法行為,中國人民銀行福州中心支行對其處予警告,并罰款 155 萬元。
時(shí)任福建長樂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人劉建芬對福建長樂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司對涉詐銀行結(jié)算賬戶交易監(jiān)測及管控不到位的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行福州中心支行對其處予警告,并處5萬元罰款。
時(shí)任福建長樂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司電子銀行部負(fù)責(zé)人呂進(jìn)修對福建長樂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司與身份不明的客戶進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行福州中心支行對其處3.5萬元罰款。
未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)
興業(yè)證券被罰款43萬元
罰單顯示,興業(yè)證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù),中國人民銀行福州中心支行對其處43萬元罰款。
時(shí)任興業(yè)證券股份有限公司運(yùn)營管理部副總經(jīng)理陳翠紅,對興業(yè)證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行福州中心支行對其處1.5萬元罰款。
時(shí)任興業(yè)證券股份有限公司財(cái)富管理部副總經(jīng)理魏威對興業(yè)證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行福州中心支行對其處1.5萬元罰款。
因多項(xiàng)違法行為
兩家第三方支付服務(wù)機(jī)構(gòu)被罰
中國人民銀行福州中心支行行政處罰信息公示表顯示,除了銀行存在違法行為被大額罰單外,部分第三方支付機(jī)構(gòu)也因存在多項(xiàng)違法行為而被開罰單。
罰單顯示,福建省銀通商務(wù)服務(wù)有限公司因存在變更實(shí)際控制人未報(bào)告、未按規(guī)定保管商戶資料和通過網(wǎng)絡(luò)商店代銷預(yù)付卡三項(xiàng)違法行為,被處7萬元罰款。
時(shí)任福建國通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司總經(jīng)理梁健對福建國通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易四類違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,處14萬元罰款。
表格來源;中國人民銀行福州中心支行
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