6月21日晚間,上交所發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市業(yè)務(wù)指南》,對科創(chuàng)板擬IPO企業(yè)、承銷商及保薦人的發(fā)行與上市工作流程進行了細致的規(guī)定。
據(jù)介紹,上交所科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市業(yè)務(wù)總體流程主要包括發(fā)行上市前準(zhǔn)備工作、發(fā)行業(yè)務(wù)流程、上市業(yè)務(wù)流程三個階段。
對于市場關(guān)心的科創(chuàng)板股票發(fā)行工作結(jié)束后多久會上市?《指南》給出答案:一般情況下,新股在發(fā)行結(jié)束后八個交易日內(nèi)安排上市(如遇重大事件須視情況順延)。
科創(chuàng)板代碼如何確定?
文件指出,發(fā)行人與主承銷商在提交發(fā)行方案的同時,可以通過順序排號或自主選號的方式確定證券代碼,并在發(fā)行方案中一并提交《關(guān)于申請科創(chuàng)板證券代碼以及簡稱的函》。
順序排號由發(fā)行承銷業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動分配證券代碼,逢4或13結(jié)尾可順延一位。自主選號需發(fā)行人及主承銷商在688001-688500代碼段中自主選擇,且無需支付或者承諾支付選號費用。使用代碼數(shù)量達到100個后,新增啟用688501-688600代碼段,后續(xù)按照前述方式順次啟用新代碼段。可在全部已啟用代碼段范圍內(nèi)自主選擇尚未使用的證券代碼。
證券簡稱怎么???
《指南》規(guī)定,原則上取公司全稱中的三至四個字;證券擴位簡稱,原則上取公司全稱中的四至八個字,并確保簡稱不與滬深交易所上市公司及新三板掛牌公司重名。發(fā)行人及主承銷商公告及相關(guān)文件仍以證券簡稱為準(zhǔn)。
發(fā)行價格如何確定?
首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的股份公司發(fā)行股票,按照有關(guān)規(guī)定,應(yīng)通過詢價方式確定發(fā)行價格。
常用發(fā)行方式為:采用向戰(zhàn)略投資者配售(如有)、網(wǎng)下向詢價對象配售和網(wǎng)上申購定價發(fā)行相結(jié)合的發(fā)行方式。其中,網(wǎng)下向詢價對象配售確定發(fā)行價格的方式主要有兩種:初步詢價后直接確定發(fā)行價格; 初步詢價先確定發(fā)行區(qū)間,再通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。 如未采用上述發(fā)行方式,需提前與上交所溝通,確定發(fā)行方式。
發(fā)行流程包括哪些環(huán)節(jié)?
在證監(jiān)會同意注冊日之后,主承銷商要向上交所報備發(fā)行與承銷方案,5個工作日內(nèi)無異議的,X-3日前主承銷商提交《初詢公告》《招股意向書》等發(fā)行申請文件。
隨后,網(wǎng)下路演環(huán)節(jié)啟動,X日即初步詢價開始日,符合主承銷商要求的網(wǎng)下投資者進行初步詢價。
T-2日主承銷商確定發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間,進行網(wǎng)下配售對象高價剔除。
T-1日進行網(wǎng)上路演,同時,主承銷商進行網(wǎng)下定價參數(shù)錄入。
T日即網(wǎng)上網(wǎng)下申購日,如果采用累計投標(biāo)詢價方式,應(yīng)在當(dāng)日21:00前確定發(fā)行價格,同時,主承銷商根據(jù)網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行量確定回撥機制。
T+1日進行網(wǎng)上搖號,主承銷商同日應(yīng)上傳網(wǎng)下初步獲配情況。
T+2日網(wǎng)上網(wǎng)下投資者繳款。
T+3日網(wǎng)下?lián)u號,同日主承銷商上傳網(wǎng)下最終獲配情況。
新股上市全流程是怎樣的?
以掛牌上市日為L日。
L-3日發(fā)行人和主承銷商完成股份登記及募集資金驗證工作。
L-2日發(fā)行人和主承銷商提交全套上市申請文件。
L-1日發(fā)行人、主承銷商刊登上市公告書及公司章程。
L日掛牌上市。
L——10日前,主承銷商提交發(fā)行承銷總結(jié)。
值得關(guān)注的是,文件中提到,一般情況下,新股在發(fā)行結(jié)束后8個交易日內(nèi)安排上市(如遇重大事件須視情況順延)。
按目前的計劃,“科創(chuàng)板第一股”華興源創(chuàng)的發(fā)行結(jié)束日期是7月3日。如果按一般情況算,華興源創(chuàng)將在7月15日前上市。當(dāng)然,科創(chuàng)板首批應(yīng)該會積累一定量的企業(yè)才會正式掛牌上市。(記者 劉慎良)
責(zé)任編輯:劉維斯
- 上交所回應(yīng)科創(chuàng)板怎么回事?上交所回應(yīng)科創(chuàng)板說了什么?2019-06-21
- 科創(chuàng)型中小微企業(yè)迎來“活水”2019-06-20
- 福建首家科創(chuàng)板企業(yè)過會 系總部位于馬尾的福光股份2019-06-12
- 中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布兩項關(guān)于科創(chuàng)板的自律規(guī)則2019-06-01
- 科創(chuàng)板紀律處分怎么回事?科創(chuàng)板紀律處分原因真相曝光2019-05-22
- 科創(chuàng)板核查最新動向:券商尚未接到取消交易權(quán)限通知2019-05-13
- 84家企業(yè)獲“準(zhǔn)考證” 首只CDR將落地科創(chuàng)板2019-04-19
- 科創(chuàng)板再受理3家企業(yè) 凈利潤“億元俱樂部”擴容至32家2019-04-19
- 上海正加強調(diào)研 儲備科創(chuàng)企業(yè)上市資源2019-04-10
- 福建企業(yè):擁抱科創(chuàng)板,打好“創(chuàng)新牌2019-04-01
- 最新國內(nèi)新聞 頻道推薦
-
武漢暴雨鱷魚出沒什么情況?武漢暴雨鱷魚出沒2019-06-23
- 進入圖片頻道最新圖文
- 進入視頻頻道最新視頻
- 一周熱點新聞
已有0人發(fā)表了評論