證監(jiān)會開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點意見征求

證監(jiān)會日前就《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》公開征求意見。

中國證監(jiān)會新聞發(fā)言表示，作為資本市場重要的組成部分，交易所債券市場持續(xù)提升為實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的能力。2016年7月，證監(jiān)會成立跨部門的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券（以下簡稱“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債”）試點專項工作小組，統(tǒng)籌推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債試點工作。

據(jù)了解，在深入推動的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會制定了《指導(dǎo)意見》，明確以下六方面的主要事項。

一是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債屬于公司債券的一個子類別，遵循《證券法》《公司法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和其他相關(guān)法律法規(guī)；

二是發(fā)行主體范圍包括創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司以及募集資金專項投資于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司的公司制創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

三是中國證監(jiān)會、證券自律組織建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債配套機(jī)制，包括專項審核、綠色通道、統(tǒng)一標(biāo)識等；

四是允許非公開發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債設(shè)置轉(zhuǎn)股條款，滿足多元化的投資需求。附可轉(zhuǎn)換成股份條款的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。債券持有人行使轉(zhuǎn)股權(quán)后，發(fā)行人股東人數(shù)不得超過200人；

五是將證券公司承銷創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債的情況，作為證券公司分類評價中社會責(zé)任評價的重要內(nèi)容；

六是鼓勵相關(guān)部門和地方政府通過多種方式提供政策支持，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債納入地方金融財稅支持體系。